《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準》政策解讀

為進一步規(guī)范鐵路行政處罰行為，規(guī)范行使行政處罰裁量權，保護當事人合法權益，日前國家鐵路局印發(fā)了《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權基準》（以下簡稱《基準》），將于2023年8月1日起施行。為便于各有關部門、單位更好地理解適用文件的相關內(nèi)容，切實做好貫徹實施工作，現(xiàn)就《基準》出臺背景及主要內(nèi)容解讀如下：

一、出臺背景

行政處罰裁量權基準是行政機關結合自身行政處罰工作實際，按照不同行政處罰案件的事實和情節(jié)，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的處罰種類、幅度等內(nèi)容進行量化細化的處罰工作環(huán)節(jié)。其質(zhì)量和水平，對保障法律、法規(guī)、規(guī)章有效實施，規(guī)范行政處罰行為，維護社會公平正義具有重要意義。2021年11月15日國務院印發(fā)的《國務院關于進一步貫徹實施中華人民共和國行政處罰法的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）要求，“各地區(qū)、各部門要全面推行行政裁量基準制度，規(guī)范行政處罰裁量權，確保過罰相當，防止畸輕畸重”。2022年7月，國務院印發(fā)了《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》（國辦發(fā)〔2022〕27號），對各地區(qū)各部門行政裁量權的制定和管理工作提出了明確的要求。

為落實中央要求，進一步規(guī)范鐵路行政處罰行為，規(guī)范行使行政處罰裁量權，保護當事人合法權益，國家鐵路局組織起草了《基準》，從制定依據(jù)、基本原則、裁量規(guī)則、工作要求等方面對鐵路行政處罰裁量工作進行了進一步規(guī)范。在此基礎上，梳理歸納了173項鐵路常見行政處罰事項，以列表形式明確各違法行為對應的違法行為、處罰依據(jù)、裁量階次、使用條件、具體標準，制定了《鐵路常見行政處罰事項裁量權基準表》（以下簡稱《基準表》），供各執(zhí)法單位、部門日常使用執(zhí)行。

二、工作思路

主要有以下三個方面考慮：一是分別制定《基準》和《基準表》。以總則的形式制定《基準》,明確鐵路行政處罰裁量權基準的制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、裁量等級、裁量規(guī)則和工作要求。同時，以附表形式制定了《基準表》，將相關法律法規(guī)規(guī)章中梳理涉及鐵路監(jiān)管部門處罰權的173項違法行為，以列表形式明確各違法行為對應的違法行為、處罰依據(jù)、裁量階次、使用條件、具體標準。二是明確裁量權的具體適用。對于裁量的情形，《基準》在不予處罰、從輕或減輕處罰、從重處罰的法定情形之外，明確了主觀過錯、危害具體對象、危害后果、社會影響等十種需要綜合考慮的裁量情形，供辦案人員在裁量時適用。對于有一定幅度罰款的數(shù)額，《基準》將罰款幅度整體進行階次劃分，對應從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰適用。對于并處處罰、多種裁量情形的處罰等，《基準》也明確了相關裁量規(guī)則。三是保證行政處罰裁量權基準的覆蓋面?！痘鶞时怼分?73項具體違法行為，包括鐵路監(jiān)管部門實施處罰已經(jīng)適用過的全部條款和前期梳理相關法律法規(guī)規(guī)章中授權鐵路監(jiān)管部門適用的條款，基本涵蓋了鐵路監(jiān)管部門行政處罰工作需要。《基準表》將173項具體違法行為按照鐵路專用設備質(zhì)量安全方面、鐵路線路安全方面、鐵路運營安全方面等8種類型分類，便于執(zhí)法人員查閱適用。

三、起草過程

國家鐵路局對《安全生產(chǎn)法》等20余部法律法規(guī)及建局以來起草，交通部發(fā)布的全部16部規(guī)章和原鐵道部現(xiàn)行有效的10部規(guī)章中涉及鐵路行政處罰工作的條款進行了全面梳理。在此基礎上，對近年來相關部委、地方政府部門制定的各行業(yè)、各地區(qū)行政處罰裁量基準、裁量基準指導意見進行了研究借鑒，對照我局職責，結合鐵路行政處罰工作實際，起草完成《基準》及其附表《基準表》初稿，經(jīng)向各地區(qū)鐵路監(jiān)管局、局屬相關事業(yè)單位和相關業(yè)務部門意見，并通過國家鐵路局網(wǎng)站向社會公開征求意見，按照各方面反饋意見修改完善后，經(jīng)國家鐵路局局務會審議通過，于2023年6月29日印發(fā)。

四、主要內(nèi)容

《基準》共二十五條七十二項，主要規(guī)定了四個方面的內(nèi)容：

（一）明確鐵路行政處罰裁量權基準的制定依據(jù)、適用范圍和行使行政處罰裁量權的六條基本原則（依法裁量、過罰相當、公平公正、正當程序、處罰與教育相結合、綜合裁量原則）。

（二）明確鐵路行政處罰裁量五個裁量等級（不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰）和對應情形的適用。

（三）明確鐵路行政處罰裁量規(guī)則。從罰款處罰的裁量、并處處罰的裁量、多種情形的裁量、鐵路行政處罰裁量的實施等四個方面做出了規(guī)范性要求。

（四）明確了《基準表》的使用規(guī)則并提出了相關工作要求。